Раскрытие информации

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних), или фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг - индивидуального предпринимателя



Индивидуальный предприниматель Алексей Олегович Осипов (ИП Осипов А. О.) (далее - А. О. Осипов)

Дата раскрытия: 30.09.2019.12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Идентификационный номер налогоплательщика



ИНН 691108369247

Дата раскрытия: 30.09.2019. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)

ОГРНИП : 317695200043761

Дата раскрытия: 30.09.2019. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Адрес профессионального участника, указанный в ЕГРИП

Тверская обл., Конаковский р-н,
пгт Новозавидовский, ул. Заводская, д. 5, кв. 6
Дата раскрытия: 30.09.2019. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Адрес офиса (фактический адрес)

Тверская область
Дата раскрытия: 30.09.2019. 12:15
Период актуальности: действует по настоящее время.

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг



Номер телефона +7 (999) 000-90-70 ; +7 (977)729-15-74

Дата раскрытия: 30.09.2019. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг



info@fin-consultant.com

Дата раскрытия: 30.09.2019. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг

Личный кабинет

Дата раскрытия: 30.05.2021. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Информация об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги инвестиционного советника

Telegram

Дата раскрытия: 30.05.2021. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Сведение о лице осуществляющим правило внутреннего контроля :

Сулима Владимир Михайлович
Трудовой договор от : 24.06.2019;
по 17.04.2023 ; Номер документа : 0416-02 дата :17.04.2023
Приказ


Осипов Алексей Олегович

Приказ 0416-01 Приказ

с 16.04.2023 - По настоящее время

Дата раскрытия: 18.04.2023. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Сведения о факте (фактах) внесения записи о лице в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг или о факте внесения сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников, и ссылка на официальный сайт Банка России www.cbr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» для подтверждения сведений о выданной (выданных) лицензии (лицензиях) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) сведений о включении юридического лица либо индивидуального предпринимателя в единый реестр инвестиционных советников



С 25.09.2019 А. О. Осипов включен в Единый реестр инвестиционных советников Банка России под номером 58, является профессиональным участником рынка ценных бумаг.

https://cbr.ru/finorg/foinfo/?ogrn=317695200043761

Дата раскрытия: 30.09.2019. 12:15

Период актуальности: действует по настоящее время.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, инвестиционных советников (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения



С 24.10.2019 г. А. О. Осипов является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (Свидетельство № 0006 от 24.10.2019 г.)

Дата раскрытия: 31.10.2019. 12:15

Период актуальности до: 17.04.2023


СРО "Амикс"

Внутренние стандарты СРО

Дата вступления в СРО: 17.05.2023

Дата внесение изменений : 17.05.2023 ; 12:45

Период актуальности : по настоящее время

Документы, применяемые в деятельности инвестиционного советника

Образец договора об инвестиционном консультировании Документ

Дата внесение изменений : 09.06.2023; 17:20




Внутренний документ инвестиционного советника,  

устанавливающий порядок определения инвестиционного Документ

профиля клиента

Дата внесение изменений : 09.06.2023; 17:21




Внутренний документ инвестиционного советника,

определяющий меры,

принимаемые им в рамках процессов

по выявлению конфликта интересов,        Документ

по предотвращению возникновения

и реализации конфликта интересов,

а также по управлению конфликтом интересов

Дата внесение изменений : 09.06.2023; 17:22





Декларация об общих рисках,                      Документ

связанных с осуществлением

операций на рынке ценных бумаг

Дата внесение изменений : 09.06.2023; 17:23





Информация для получателей финансовых услуг      Документ

Дата внесение изменений : 09.06.2023; 17:24




Внутренний документ инвестиционного советника,       Документ

определяющий порядок обработки персональных данных

Дата внесение изменений : 09.06.2023; 17:25



Информация о способах, которые могут быть

использованы клиентом профессионального участника      Документ

для направления обращений (жалоб) инвестиционному советнику

Дата внесение изменений : 09.06.2023; 17:26

Сведения об аффилированных лицах инвестиционного советника и структуре собственности организации по состоянию на 31.03.2024 (1 квартал 2024)

Документ
Дата внесение информации : 31.03.2024 ; 18:30

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности



«Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА)»

Дата раскрытия: 15.07.2020. 14:20

Период актуальности: 17.04.2023

СРО "Амикс"

дата вступления : 17.05.2023 ; 17:10

Период актуальности : По настоящее время

Стандарты : https://sroamiks.ru/standarts/


Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника

Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя
Дата внесение информации : 30.05.2024 ; 18:30

Информация о судебных спорах, в которых инвестиционный советник выступает в качестве ответчика, по искам, связанным с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для ЭВМ, посредством которых инвестиционным советником осуществлялось (осуществляется) предоставление ИИР

Судебные споры, связанные с осуществлением инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию с использованием программ для ЭВМ, отсутствуют
Дата внесение информации : 30.05.2024 ; 18:30

Информация по делам о банкротстве профессионального участника

Требование не применяется по отношению к инвестиционному советнику, осуществляющему профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве индивидуального предпринимателя
Дата внесение информации : 30.05.2024 ; 18:30

Информация об агентах (проверенных) инвестиционного советника, действующих в целях заключения физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг

Отсутствует

Дата внесение информации : 30.05.2024 ; 18:30

Информация о принятии инвестиционным советником решения о направлении в Банк России заявления об исключении сведений о нем из ЕРИС

Не принималось

Дата внесение информации : 30.05.2024 ; 18:30

Информация об используемых инвестиционным советником в своей деятельности по инвестиционному консультированию программах (автоконсультирования, автоследования).

Не используются

Дата внесение информации : 30.05.2024 ; 18:30

Информация о программном обеспечении, используемом инвестиционным советником для взаимодействия с клиентом

Для взаимодействия с клиентами инвестиционным советником используется следующее программное обеспечение: программа SOVETNIK.IO. С информацией о рисках, связаннных с использованием программы, можно ознакомиться на официальном сайте разработчика программного обеспечения по адресу: https://sovetnik.io/. Вознаграждение, связанное с использованием программы, инвестиционным советником не взимается.
Дата внесение информации : 30.05.2024 ; 18:30
Архив
Документы потерявшие свою актуальность

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии)




Образец Договора об инвестиционном консультировании

Дата раскрытия: 15.07.2020.

Период актуальности до : 08.06.2023

«Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, валютном рынке и срочном рынке»

Дата раскрытия: 15.07.2020.

Период актуальности до: 08.06.2023

Внутренний документ инвестиционного советника, устанавливающий порядок определения инвестиционного профиля клиента

ПОЛОЖЕНИЕ об определении инвестиционного профиля клиента

Дата : 25.09.2019; 15:10

Период актуальности до : 08.06.2023

Внутренний документ инвестиционного советника, определяющий меры, принимаемые им в рамках процессов по выявлению конфликта интересов, по предотвращению возникновения и реализации конфликта интересов, а также по управлению конфликтом интересов

Конфликта интересов

Дата: 24.07.2019; 11:45

Период актуальности до : 08.06.2023

Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг

Декларация о рисках

Дата: 24.07.2019; 11:53

Период актуальности до: 08.06.2023

Внутренний документ инвестиционного советника, определяющий порядок обработки персональных данных

Обработка персональных данных

Дата: 24.07.2019; 11:53

Период актуальности до: 08.06.2023

По состоянию на текущую дату Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность в налоговый орган не предоставлялась.

По состоянию на текущую дату Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность не составлялась.

Расчет собственных средств по состоянию на текущую дату не составлялся.

Фактов технических сбоев и фактов возобновления работоспособности в автоматизированных системах А. О. Осипова не зафиксировано.

По состоянию на текущую дату судебные споры с участием А. О. Осипова отсутствуют.

Made on
Tilda